公司建立了覆盖研究-投资-执行全流程的风险控制体系，实现对投资活动的事前、事中和事后全流程监控，保障资产配置在投资管理活动中得到有效执行并受到良好监控。

　　事前防范

　　事前：明确部门、岗位职责，建立科学严谨的投资决策机制，设置合理完善的业务操作流程和审批权限。

　　标准类业务：建立完善的信息技术支持系统设置精确的风险控制条目和阀值。

　　非标类业务：项目现场尽职调研、交易结构完善。

　　事中审核

　　事中：监控投资决策、业务操作流程和审批权限的执行。

　　标准类业务：业务逐级审批、投资合规与风险监控、合同协议审核。

　　非标类业务：四级会议集体决策，投资合规与风险审核、合同协议审核。

　　事后管理

　　事后：定期或不定期合规自查、监控投资组合的风险合规性、进行风险预警提示。

　　公司设立有投后管理部，负责对已投非标项目进行后期跟踪、管理。

　　对于重大风险事件，开展内部稽核审计以及问责。

　　第一道防线

　　业务执行部门主动进行日常的风险管控进行风险自查。

　　风险管理中心参与项目前期尽职调研，并对项目的交易结构、风险信息进行监测和评估。

　　第二道防线

　　风险管理中心向公司各部门提供风险管理支持，组织、协调、监督各部门开展风险管理各项工作。

　　第三道防线

　　风险管理中心向公司各部门提供风险管理支持，组织、协调、监督各部门开展风险管理各项工作。

　　集中管理、分级授权

　　公司实行集中管理、分级负责、权责对等的权限管理原则。

　　各级审批主体在公司董事会及其下设投资决策委员会批准的范围内，行审批职。

　　标准化业务

　　审批权限主体自上而下分别为董事会、投资管理委员会、总经理、投资业务分管总、业务投资中心总经理及部门负责人等，根据业务类型和风险特征不同，公司对每个审批权限主体授予不同权限额度。

　　非标准化业务

　　根据集中管理、分级负责、权责对等的权限管理原则，投资决策主体自上而下依次为董事会、投资管理委员会及其下属专业委员会等，同时对每个决策主体授予有不同的权限额度。